在继续浏览本公司网站前,请您确认您或您所代表的机构是一名“合格投资者”。“合格投资者”指根据任何国家和地区的证券和投资法规所规定的有资格投资于私募证券投资基金的专业投资者。例如根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,合格投资者的标准如下:
一、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
1、净资产不低于1000万元的单位;
2、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)
二、下列投资者视为合格投资者:
1、社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金;
2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划;
3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
4、中国证监会规定的其他投资者。
如果您继续访问或使用本网站及其所载资料,即表明您声明及保证您或您所代表的机构为“合格投资者”,并将遵守对您适用的司法区域的有关法律及法规,同意并接受以下条款及相关约束。如果您不符合“合格投资者”标准或不同意下列条款及相关约束,请勿继续访问或使用本网站及其所载信息及资料。
投资涉及风险,投资者应详细审阅产品的发售文件以获取进一步资料,了解有关投资所涉及的风险因素,并寻求适当的专业投资和咨询意见。产品净值及其收益存在涨跌可能,过往的产品业绩数据并不预示产品未来的业绩表现。本网站所提供的资料并非投资建议或咨询意见,投资者不应依赖本网站所提供的信息及资料作出投资决策。
与本网站所载信息及资料有关的所有版权、专利权、知识产权及其他产权均为本公司所有。本公司概不向浏览该资料人士发出、转让或以任何方式转移任何种类的权利。
风控体系
Risk Control System
公司风控框架
投资:投资管理制度、投资决策委员会工作制度、研究管理制度、股票池管理办法、可持续投资制度等
交易:交易集中管理制度、公平交易制度等
市场:宣传推介管理制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者与销售适当性管理制度等
运营:信息披露制度、估值管理办法等
风控:风险管理制度、反洗钱制度等
其他:员工交易制度、应急管理制度等
全流程风控
风控部参与公司所有部门风控事件
员工风控培训
对所有员工定期开展风控培训,提高各部门员工风控意识,与风控部共同守好风控关
投资风控流程
事前
1. 投决会制度:
公司设投资研究委员会,投决机制为多数同意制,且风控总监有一票否决权。
2. 个股筛选:股票池制度
深度研究下的实地调研与紧密跟踪
入选核心池需要投委会和风控会联合半数以上通过
事中
1. 仓位管理:
平均持股15-20只,单行业持仓不超30%,个股持仓不超过20%
2. 回撤控制:
每月20日固定召开例会,决定下个月策略及仓位。净值回撤15%,个股回撤20%,做仓位调整预警。
3. 回撤控制工具:
通过对冲工具、仓位控制、组合配置控制回撤。
事后
绩效分析:
每周进行基金绩效分析,监测基金风险指标变化趋势
适度分散,拒绝杠杆;严控回撤,行稳致远
活下来是我们的第一价值取向